各設(shè)區(qū)市、楊凌示范區(qū)、韓城市科技局，有關(guān)單位：

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述，調(diào)動(dòng)全社會(huì)力量攻克陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動(dòng)重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，省科技廳制定了《實(shí)施科技項(xiàng)目“揭榜掛帥”工作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

陜西省科學(xué)技術(shù)廳

2021年3月11日

（此件主動(dòng)公開(kāi)）

實(shí)施科技項(xiàng)目“揭榜掛帥”工作指引

為調(diào)動(dòng)全社會(huì)力量攻克陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟待解決的關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動(dòng)重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，在陜西省重大科技項(xiàng)目管理中實(shí)施“揭榜掛帥”方式，支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。結(jié)合我省實(shí)際，制定本工作指引。

一、功能定位

（一）定義。科技“揭榜掛帥”聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)和重大應(yīng)急攻關(guān)，公開(kāi)征集需求，發(fā)布應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)攻關(guān)或成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，引導(dǎo)社會(huì)力量揭榜攻關(guān)，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化。

（二）揭榜掛帥項(xiàng)目分類

1．技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目重點(diǎn)解決涉及國(guó)家安全的重大應(yīng)急性科技問(wèn)題，以及企業(yè)提出的制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大技術(shù)難題或科研需求。省科技廳篩選凝練后向社會(huì)發(fā)榜，有研究開(kāi)發(fā)能力的各類創(chuàng)新主體均可揭榜攻關(guān)。

2．成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目重點(diǎn)推動(dòng)已有重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。省科技廳向全社會(huì)征集相對(duì)成熟，適合產(chǎn)業(yè)化的重大科技成果，經(jīng)篩選符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的向社會(huì)發(fā)榜，省內(nèi)有技術(shù)需求和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力的企業(yè)揭榜轉(zhuǎn)化。

二、組織管理

揭榜掛帥項(xiàng)目列入省級(jí)科技計(jì)劃，由省科技廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織管理。

組織管理流程：

（一）需求征集。省科技廳設(shè)立“揭榜掛帥”需求征集庫(kù)，常年向全社會(huì)征集技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化需求。

技術(shù)攻關(guān)類需求應(yīng)聚焦我省重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)、重大產(chǎn)品、重大技術(shù)裝備研發(fā)任務(wù)，清楚描述擬解決的主要技術(shù)問(wèn)題、核心指標(biāo)、時(shí)限要求、產(chǎn)權(quán)歸屬、資金投入及揭榜方須具備的條件等。

成果轉(zhuǎn)化類需求應(yīng)提供我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的重大科技成果，清楚描述擬轉(zhuǎn)化成果的基本內(nèi)容、實(shí)踐效果、適用領(lǐng)域、推廣價(jià)值以及揭榜方須具備的轉(zhuǎn)化條件、資金投入、成果轉(zhuǎn)化方式及產(chǎn)權(quán)歸屬等。

（二）論證發(fā)榜。省科技廳定期組織專家對(duì)征集需求進(jìn)行論證，重點(diǎn)遴選出影響力大、帶動(dòng)作用強(qiáng)、應(yīng)用面廣的關(guān)鍵核心技術(shù)或科技成果，編制形成申報(bào)指南向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。

1．科技查新。省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目庫(kù)、科技成果登記庫(kù)，評(píng)價(jià)征集需求的技術(shù)先進(jìn)性。

2．資質(zhì)審查。省科技廳對(duì)需求方的資質(zhì)、科研能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)推廣、社會(huì)誠(chéng)信等進(jìn)行審查。

技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目需求方的基本條件：①技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目需求方應(yīng)為企業(yè)或科研院所。對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件、材料及工藝等有內(nèi)在迫切需求，在項(xiàng)目攻關(guān)成功后能率先在本單位推廣應(yīng)用；②具有實(shí)施項(xiàng)目的資金和配套條件；③近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄。

成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目需求方的基本條件：①已攻克的關(guān)鍵核心技術(shù)成果符合陜西企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，具備產(chǎn)業(yè)化和推廣應(yīng)用條件；②擁有擬轉(zhuǎn)化科技成果的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)用戶和應(yīng)用范圍明確；③技術(shù)團(tuán)隊(duì)愿意參與科技成果轉(zhuǎn)化并持續(xù)提供技術(shù)服務(wù)。

3．同行評(píng)議。結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展需求，組織行業(yè)專家對(duì)科研攻關(guān)及成果轉(zhuǎn)化需求的可行性、必要性進(jìn)行論證。如有必要，可對(duì)需求方的基礎(chǔ)條件進(jìn)行實(shí)地考察。

4．張榜發(fā)布。綜合考慮專家論證意見(jiàn)，省科技廳梳理形成適用“揭榜掛帥”方式的省科技重大項(xiàng)目申報(bào)指南，按照“成熟一批、發(fā)布一批”的原則向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。省科技廳或相關(guān)管理部門提出的重大應(yīng)急性共性技術(shù)研發(fā)需求，明確考核指標(biāo)后即可發(fā)布。

（三）揭榜定帥

1.揭榜。符合條件的揭榜方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交項(xiàng)目可行性方案，視為揭榜。需求方不得作為同一項(xiàng)目的揭榜方。

2.定帥

（1）資質(zhì)審查。省科技廳和需求方共同組成專家組審查揭榜方資質(zhì)，評(píng)估項(xiàng)目可行性方案。

技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目審查內(nèi)容：①揭榜方研發(fā)實(shí)力強(qiáng)，人才團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，能夠完成揭榜任務(wù)；②對(duì)需求方提出的關(guān)鍵核心技術(shù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且無(wú)產(chǎn)權(quán)糾紛；③科研道德和社會(huì)誠(chéng)信良好，近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄；④在本項(xiàng)目中，揭榜方與需求方不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目審查內(nèi)容：①揭榜方擁有較強(qiáng)的成果推廣應(yīng)用隊(duì)伍，提出的成果轉(zhuǎn)化方案科學(xué)合理；②能夠提供成果轉(zhuǎn)化所需的資金、場(chǎng)地、市場(chǎng)等配套條件。

（2）供需對(duì)接。省科技廳向需求方提供所有揭榜單位的審查評(píng)估意見(jiàn)，需求方選擇對(duì)接。

雙方達(dá)成合作意向的，簽訂技術(shù)（服務(wù)）合同，明確合作內(nèi)容、交付標(biāo)的、考核指標(biāo)、交付時(shí)限、付款金額及方式、產(chǎn)權(quán)歸屬等。

需求方無(wú)法確定唯一合作對(duì)象的，在征得揭榜方同意后可采取“賽馬制”，平行啟動(dòng)，以最先達(dá)標(biāo)的揭榜方為優(yōu)勝者，其余揭榜方自動(dòng)淘汰。原則上每個(gè)項(xiàng)目參與“賽馬制”的揭榜方不超過(guò)3家。

（3）公示簽約。所有揭榜結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公示10個(gè)工作日，對(duì)無(wú)異議的項(xiàng)目，需求方與揭榜方作為聯(lián)合承擔(dān)單位與省科技廳簽訂省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書。揭榜方須承諾在指定期限內(nèi)完成合同約定的所有任務(wù)。

（四）績(jī)效評(píng)價(jià)

1．階段性績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目執(zhí)行期間，省科技廳可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)跟蹤了解項(xiàng)目進(jìn)展及階段目標(biāo)完成情況。根據(jù)節(jié)點(diǎn)目標(biāo)分批撥付財(cái)政科技資金的項(xiàng)目，應(yīng)出具節(jié)點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。

2．綜合性績(jī)效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目實(shí)施完成后，由需求方組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)，省科技廳應(yīng)委托具備相關(guān)資質(zhì)和檢測(cè)條件的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收評(píng)價(jià)。

三、資金支持

（一）經(jīng)費(fèi)核定

重大應(yīng)急性共性技術(shù)攻關(guān)由財(cái)政負(fù)擔(dān)全部科研經(jīng)費(fèi)。其他揭榜掛帥項(xiàng)目以企業(yè)自籌和吸引社會(huì)資本投入為主，省科技廳根據(jù)供需雙方簽訂的技術(shù)（服務(wù)）合同核定揭榜掛帥項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)總額，并按照不超過(guò)科研經(jīng)費(fèi)總額30%、最高不超過(guò)1000萬(wàn)元給予補(bǔ)貼。

（二）補(bǔ)貼程序

1.補(bǔ)貼對(duì)象。財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對(duì)揭榜掛帥項(xiàng)目的主要出資方進(jìn)行補(bǔ)貼，技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目補(bǔ)貼需求方，成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目補(bǔ)貼揭榜方。

2.撥付方式。省財(cái)政資金可選擇以下方式撥付。

（1）財(cái)政資金分兩期撥付。揭榜掛帥項(xiàng)目立項(xiàng)后，技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目需求方應(yīng)率先向揭榜方支付（或成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目揭榜方應(yīng)率先自行投入）不低于項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)總額30%。財(cái)政根據(jù)撥付憑據(jù)，向技術(shù)攻關(guān)類項(xiàng)目的需求方或成果轉(zhuǎn)化類項(xiàng)目的揭榜方撥付核定補(bǔ)貼資金的30%。通過(guò)綜合績(jī)效評(píng)價(jià)后撥付剩余額度。

（2）采取“里程碑”撥付方式。依據(jù)合同約定的“里程碑”完成時(shí)間、交付物、考核指標(biāo)、考核方式，省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行階段性績(jī)效評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)論，分年度撥付財(cái)政資金。

3.經(jīng)費(fèi)管理。揭榜掛帥項(xiàng)目實(shí)行財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)“包干制”。

四、監(jiān)督管理

（一）省科技廳負(fù)責(zé)組織對(duì)揭榜掛帥項(xiàng)目開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià),績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)整完善政策及資金預(yù)算的重要依據(jù)。

（二）需求方與揭榜方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，在技術(shù)合同中約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配和歸屬，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

（三）單個(gè)揭榜掛帥項(xiàng)目的實(shí)施周期一般為1-3年，不得申請(qǐng)延期。未按期驗(yàn)收的視為自動(dòng)終止。

（四）揭榜方按協(xié)議內(nèi)容開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)，因客觀原因或不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目任務(wù)無(wú)法按期按質(zhì)完成的，項(xiàng)目自動(dòng)終止，收回已撥付的剩余財(cái)政科技資金。

因需求方或揭榜方主觀原因造成項(xiàng)目終止的，省科技廳委托第三方組織技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等專家進(jìn)行審查論證，形成論證結(jié)論，明確相關(guān)責(zé)任，全部收回已撥付的財(cái)政科技資金，導(dǎo)致項(xiàng)目終止的主責(zé)方列入省科研誠(chéng)信黑名單，三年內(nèi)不得申報(bào)任何類別省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目或推薦申報(bào)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。

（五）對(duì)故意弄虛作假或串通騙取省財(cái)政資金的行為，會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察等部門給予相應(yīng)處理，情節(jié)嚴(yán)重者移交司法機(jī)關(guān)處理。

原文下載：陜科辦發(fā)（2021）23號(hào)陜西省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《實(shí)施科技項(xiàng)目“揭榜掛帥”工作指引》的通知.pdf