第一條為進(jìn)一步明晰轄內(nèi)中資商業(yè)銀行（不合郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營業(yè) 機(jī)構(gòu)，下同）、外資銀行在中國（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱陜 西自貿(mào)區(qū)內(nèi)）變更、終止機(jī)構(gòu)，以及陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)高管準(zhǔn)入的管理職責(zé)，在簡(jiǎn)政放權(quán)同時(shí)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)及高管相關(guān)準(zhǔn)入事項(xiàng)的事中、事后監(jiān)管，根據(jù)《中固銀監(jiān)會(huì)關(guān)于中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》、《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》及有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，特制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條本實(shí)施細(xì)則中的機(jī)構(gòu)變更指，轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行在 陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)的分行級(jí)（不含分行）以下機(jī)構(gòu)更名、降格、區(qū)內(nèi)遷址，以及支行級(jí)（不合支行）以下機(jī)構(gòu)升格為支行。
本實(shí)施細(xì)則中的機(jī)構(gòu)終止指，轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)的分行級(jí)（不含分行）以下機(jī)構(gòu)的終止。
本實(shí)施細(xì)則中的高管準(zhǔn)入指，轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)應(yīng)納入任職資格審核范圍的分行級(jí)（不舍分行）以下分支機(jī)構(gòu)擬任負(fù)責(zé)人準(zhǔn)入。
第三條轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)的分行級(jí)（不含分行）以下機(jī)構(gòu)更名，變更后名稱要包含自貿(mào)區(qū)相關(guān)宇樣的，應(yīng)在符合銀監(jiān)會(huì)有關(guān)機(jī)構(gòu)命名規(guī)則基礎(chǔ)上，按照“銀行名+陜西自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)+”格式命名。
第四條本實(shí)施細(xì)則適用于陜西銀監(jiān)局對(duì)陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)及 高管準(zhǔn)入的監(jiān)督管理。相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施確保本細(xì)則所要求報(bào)告材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，以及報(bào)告所涉機(jī)構(gòu)、高管的合規(guī)性。
相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)發(fā)生須報(bào)告事項(xiàng)不及時(shí)報(bào)告，或在報(bào)告事項(xiàng)處理過程中瞞報(bào)、漏報(bào)、不審慎的，陜西銀監(jiān)局將根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)報(bào)告機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管強(qiáng)制措施或行政處罰。同時(shí)，依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
第五條轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)事件的，陜西銀監(jiān)局可酌情暫停其享有陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)、高管準(zhǔn)入簡(jiǎn)化政策。
第六條 轄內(nèi)中資商業(yè)銀行、外資銀行在陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)的分行級(jí)(不含分行)以下機(jī)構(gòu)變更、終止，實(shí)行事后報(bào)告制。變更、終止的陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)銀行分支機(jī)構(gòu)上級(jí)管轄行應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定,向陜西銀監(jiān)局報(bào)送相關(guān)報(bào)告材料。
第七條相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中資商業(yè)銀行、外資銀行變更、終止分支機(jī)構(gòu)的行政許可或報(bào)告要求，制定自行評(píng)估、驗(yàn)收相關(guān)事項(xiàng)審慎合規(guī)性的內(nèi)部管理制度，并根據(jù)監(jiān)管規(guī)定變化及自身管理需要適時(shí)進(jìn)行修訂，明確評(píng)估驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和要求，明晰內(nèi)部相關(guān)部門職責(zé)分工，確保變更后分支機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)符合監(jiān)管規(guī)定和審慎性要求，終止分支機(jī)構(gòu)的所有手續(xù)完備合規(guī)。
相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)制定及修訂后的自行評(píng)估、驗(yàn)收管理制度應(yīng)及時(shí)提交陜西銀監(jiān)局。
第八條 陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)變更、終止，應(yīng)自變更、終止完成5個(gè)工作目?jī)?nèi)，向陜西銀監(jiān)局分別提交以下報(bào)告材料：
1.不涉及營業(yè)場(chǎng)所變更的機(jī)構(gòu)更名
(1) 更名報(bào)告，內(nèi)容包括更名機(jī)構(gòu)名稱、更名原因及變更后名稱等;
⑵因客觀原因需要更名的相關(guān)證明材料或批復(fù)文件；
⑶有權(quán)上級(jí)行同意其變更名稱的批文；
(4) 更名機(jī)構(gòu)轄屬自貿(mào)區(qū)的證明材料；
(5) 原金融許可證及其復(fù)印件(A4規(guī)格)。
2. 機(jī)構(gòu)升格或降格
(1) 升格或降格報(bào)告，內(nèi)容包括升格或降格機(jī)構(gòu)名稱、升格或降格原因等；
(2) 總行機(jī)構(gòu)改革規(guī)劃或上級(jí)管轄行同意升格或降格的批復(fù)文件；
(3) 上級(jí)管轄行對(duì)升格或降格后機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件；
(4) 機(jī)構(gòu)升格或降格前后的組織結(jié)構(gòu)圖(明確實(shí)際到崗人員)；
(5) 升格或降格機(jī)構(gòu)轄屬自貿(mào)區(qū)的證明材料；
(6) 原金融許可證復(fù)印件(A4規(guī)格)。
3. 區(qū)內(nèi)遷址
⑴遷址報(bào)告，內(nèi)容包括遷址機(jī)構(gòu)名稱、遷址原因、遷址后營業(yè)地址等，同時(shí)涉及名稱變更的，應(yīng)一并報(bào)告變更后名稱及相關(guān)批復(fù)文件；
(2) 新址營業(yè)場(chǎng)所公安驗(yàn)收證明、消防備案或驗(yàn)收證明；
(3) 實(shí)施自行評(píng)估驗(yàn)收的證明材料，評(píng)估結(jié)果應(yīng)逐項(xiàng)由相關(guān)驗(yàn)收部門 蓋章或由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽章；
(4) 遷址機(jī)構(gòu)原址、新址轄屬自貿(mào)區(qū)的證明材料；
(5) 原金融許可證及其復(fù)印件(A4規(guī)格)。
4. 機(jī)構(gòu)終止
(1) 終止報(bào)告，內(nèi)容包括終止機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)地址、終止原因等；
(2) 總行或上級(jí)管轄行同意機(jī)構(gòu)終止的批復(fù)文件或董事會(huì)決議；
⑶內(nèi)部審計(jì)部門或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)擬終止分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告；
(4) 終止機(jī)構(gòu)資產(chǎn)處置、債務(wù)清償、人員安置計(jì)劃，以及負(fù)責(zé)后續(xù)事項(xiàng)人員名單及聯(lián)系方式；
(5) 終止機(jī)構(gòu)轄屬自貿(mào)區(qū)的證明材料；
(6) 原金融許可證及其復(fù)印件(A4規(guī)格)。
第九條陜西銀監(jiān)局自收到相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)報(bào)送的完整報(bào)告材料10個(gè)工作日內(nèi)，在銀監(jiān)會(huì)金融機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管理系統(tǒng)和金融許可證管理系 統(tǒng)中進(jìn)行變更及終止登記，向相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)換發(fā)或回收《金融許可證》。陜西銀監(jiān)局就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并同步加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
第十條陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)原應(yīng)納入任職資格審核范圍的分行級(jí)(不合分行）以下分支機(jī)構(gòu)擬任負(fù)責(zé)人準(zhǔn)入，實(shí)行事后報(bào)告制，免于參加高管人員任職資格考試。相關(guān)商管人員所任職機(jī)構(gòu)上級(jí)管轄行，應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，向陜西銀監(jiān)局報(bào)送報(bào)告材料。
通過事后報(bào)告制擔(dān)任陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)分行級(jí)（不舍分行）以下分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，平行調(diào)整或改任同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)自貿(mào)區(qū)外機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不適用銀監(jiān)會(huì)相關(guān)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法有關(guān)“具有高級(jí)管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)，同一職務(wù)平行調(diào)整或者改任較低職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格并的規(guī)定，需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。
第十一條相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中資商業(yè)銀行、外資銀行高管人員行政許可或報(bào)告要求，明確擬任高管人員選任資格條件，明晰選任流程和職責(zé)，自行審查、核査并確認(rèn)陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)高管人員實(shí)質(zhì)符合監(jiān)管規(guī)定要求，且具備落實(shí)本行在自貿(mào)區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略所需要的專業(yè)治理能力和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
第十二條相關(guān)高管人員任職陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)分行級(jí)（不舍分行）以下分支機(jī)構(gòu)，所任職機(jī)構(gòu)上級(jí)管轄行應(yīng)當(dāng)向陜西銀監(jiān)局報(bào)送以下報(bào)告材料:
1. 任職報(bào)告，內(nèi)容包括任職人任職機(jī)構(gòu)、所任職務(wù)、主要職責(zé)及權(quán)限，所任職務(wù)在任職機(jī)構(gòu)及其管轄行組織結(jié)構(gòu)中的位置、報(bào)告路線；
2. 對(duì)任職人的授權(quán)書；
3. 由任職人授權(quán)書簽字人簽字的任職人簡(jiǎn)歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù) 印件；
4. 由任職人簽署的無不良記錄陳述書以及任職后將守法盡責(zé)的承諾書；
5. 任職人任現(xiàn)職前擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)董事長或高管人員的，應(yīng)提交前 任職務(wù)離任審計(jì)報(bào)告（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告）或者原任職機(jī)構(gòu)出具的履職評(píng)價(jià)；
6. 任職人在銀行、銀行集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任、兼任其他職務(wù)的情況說明；
7. 任職人不屬于失信被執(zhí)行人證明材料（失信被執(zhí)行人信息查詢結(jié)果）；
8. 由報(bào)告機(jī)構(gòu)加蓋公章以及相關(guān)責(zé)任人簽發(fā)的任職資格審査承諾函。
第十三條相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部任命生效后5個(gè)工作日內(nèi)，向陜西銀監(jiān)局提交完整的報(bào)告材料。陜西銀監(jiān)局就報(bào)告材料的完整性進(jìn)行形式審核，并對(duì)跨行或異地任職的高管人員，向原監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門征求意見，同步加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
第十四條 轄內(nèi)政策性銀行、農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)在中國（陜西）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)變更、終止機(jī)構(gòu)，以及陜西自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)高管準(zhǔn)入?yún)⒄毡緦?shí)施細(xì)則執(zhí)行。
第十五條本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，遵照所涉相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本實(shí)施細(xì)則由陜西銀監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條本實(shí)施細(xì)則自公布之日起施行。
